ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ У ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
Стр. 29
доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность
сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
3.4.5. Журнал учета входящих документов
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие
данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета регистратора);
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации,
предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный
организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество,
дата, почтовый адрес отправителя;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или
направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
3.4.6. Регистрационный журнал
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящего Положения
(за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 -
7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения);
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся
сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
3.4.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов
ценных бумаг
Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных
бумаг должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг;
номер сертификата ценных бумаг;
количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;
фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого
счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных
бумаг;
особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен,
утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);
дата выдачи сертификата ценных бумаг;
основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных
бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен
утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
дата погашения сертификата ценных бумаг;
основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение
права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг
эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении
всего выпуска ценных бумаг).
Приложение №18
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 апреля 2005 г. №6533
18. ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 16 МАРТА
2005 ГОДА №05-3/ПЗ-Н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
(извлечение)
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 1998, №48, ст. 5857;
1999, №28, ст. 3472; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141;
2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; Российская газета, 2005, 12
марта) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее -
Порядок).
2. Не применяется со дня вступления в силу настоящего Приказа
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
15.08.2000 №10 "Об утверждении Порядка лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 05.10.2000, регистрационный №2410).
3. Настоящий Приказ вступает в силу по истечении 10 дней с
даты его официального опубликования, за исключением пункта 3.1.5
Порядка, который вступает в силу по истечении 3 месяцев с даты
вступления в силу настоящего Приказа.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
В.Ю. Стрельцова.
Утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
16.03.2005 №05-3/пз-н
ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА
РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.6. При первичном обращении за получением лицензии соискателю
лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года.
Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот
вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на
осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия
сроком действия 3 года на момент принятия решения лицензирующим
органом о выдаче лицензии без ограничения срока действия.
Приложение №2 к Порядку лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
АНКЕТА
1. Сведения общего характера
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:
полное ___________________________________________________________
сокращенное ______________________________________________________
1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:
место нахождения _________________________________________________
почтовый адрес ___________________________________________________
фактический адрес ________________________________________________
номер телефона ___________________________________________________
номер факса ______________________________________________________
адрес электронной почты __________________________________________
1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:
дата государственной регистрации _________________________________
регистрационный номер ____________________________________________
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
__________________________________________________________________
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН ______________________________________________________________
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку
соискателя на налоговый учет _____________________________________
1.5. Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО _____________________________________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________
СОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________
ОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________
КФС ______________________________________________________________
КОПФ _____________________________________________________________
1.6. <*> Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка ________________________________________
место нахождения банка ___________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п. ) _________________
номер счета ______________________________________________________
--------------------------------
<*> Заполняется только организациями, не являющимися
кредитными.
1.7. <*> Список филиалов и представительств соискателя,
включая информацию об их адресах (местах нахождения).
--------------------------------
<*> Заполняется только организациями, не являющимися
кредитными.
1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности
соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом
соискателя).
1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя
имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия
лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего
лицензию).
1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке
ценных бумаг _______.
Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке
ценных бумаг ________________________.
1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.
1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом)
___________________________________________________________________
2. Размер собственных средств (в соответствии с расчетом
размера собственных средств)
___________________________________________________________________
3. Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры
банкротств
___________________________________________________________________
1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>.
<*> Указываются сведения об аудиторской организации
(аудиторе), с которой соискателем заключен договор на проведение
аудиторских проверок либо, при отсутствии указанной аудиторской
организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.
Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество
аудитора)
___________________________________________________________________
Полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи,
срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора)
___________________________________________________________________
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
___________________________________________________________________
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)
___________________________________________________________________
1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного
(складочного) капитала соискателя <*>.
<*> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и
более уставного (складочного) капитала соискателя.
Для юридических лиц:
1. Наименование юридического лица
___________________________________________________________________
2. Адрес государственной регистрации
___________________________________________________________________
3. Адрес фактический
___________________________________________________________________
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале
соискателя
___________________________________________________________________
Для физических лиц:
1. Фамилия, имя, отчество физического лица
___________________________________________________________________
2. Гражданство
___________________________________________________________________
3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя
___________________________________________________________________
1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном
(складочном) капитале которых владеет соискатель <*>.
<*> Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя
в уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.
1. Наименование юридического лица
___________________________________________________________________
2. Адрес государственной регистрации
___________________________________________________________________
3. Адрес фактический
___________________________________________________________________
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале
соискателя
___________________________________________________________________
2. Сведения об органах управления соискателя
2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным
органом соискателя:
1. Фамилия, имя, отчество
___________________________________________________________________
2. Дата и место рождения
___________________________________________________________________
3. Гражданство
___________________________________________________________________
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
___________________________________________________________________
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность)
___________________________________________________________________
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации,
должности)
___________________________________________________________________
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
___________________________________________________________________
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
___________________________________________________________________
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность)
___________________________________________________________________
10. Сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа
управления, статус в органе управления)
___________________________________________________________________
2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе
соискателя.
По каждому лицу, входящему в состав коллегиального
исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:
1. Фамилия, имя, отчество
___________________________________________________________________
2. Дата и место рождения
___________________________________________________________________
3. Гражданство
___________________________________________________________________
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
___________________________________________________________________
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность)
___________________________________________________________________
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации,
должности)
___________________________________________________________________
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
___________________________________________________________________
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
___________________________________________________________________
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность)
___________________________________________________________________
10. Сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа
управления, статус в органе управления)
___________________________________________________________________
2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается
при наличии Совета директоров).
По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров,
необходимо указать следующую информацию:
1. Фамилия, имя, отчество
___________________________________________________________________
2. Дата и место рождения
___________________________________________________________________
3. Гражданство
___________________________________________________________________
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
___________________________________________________________________
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания,
специальность)
___________________________________________________________________
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации,
должности)
___________________________________________________________________
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
___________________________________________________________________
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
___________________________________________________________________
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность)
___________________________________________________________________
10. Сведения об участии в органах управления других юридических
лиц (наименование юридического лица, наименование органа
управления, статус в органе управления)
___________________________________________________________________
3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках
соискателя
Наименование структурного подразделения (при наличии)
Наименование должности
Фамилия, имя, отчество работника
Характер работы (основное место
работы/совместительство/единственное место работы)
Должностные обязанности
Соответствие квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том
числе нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Сведения о руководителях структурных подразделений
соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с
осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
<*>, и о контролерах
<*> Указываются сведения о структурных подразделениях
соискателя, не являющихся техническими или вспомогательными.
1. Фамилия, имя, отчество
___________________________________________________________________